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논문 기본 정보

자료유형
학술저널
저자정보
장학안 (서북정법대학)
저널정보
제주대학교 법과정책연구원 국제법무 국제법무 제7권 제1호
발행연도
2015.5
수록면
309 - 329 (21page)

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The regulation and supervision of financial futures risks have been playing an important role in monitoring and minimizing the disorder of the financial market both home and worldwide. China has established its financial futures market and first listed sock index futures in the year 2010, yet China hasn’t enacted the Futures Law, and the Administrative Regulations on Futures Trading promulgated by the State Council could not solve some fundamental problems ,leaving regulatory gaps, which may cause supervisory challenges. This thesis focused on and reviewed China’s regulatory framework of the financial futures risks by comparing the law and practice in some countries with developed financial market, identifying and analysing the key issues affecting the control of risks, including the supervision of the government ,the market surveillance of both SROs and the Exchange. As to the supervision of the government, the appropriate and suitable regulation is mainly composed of regulatory objective and proper supervisory organs with efficient and effective power. Due to the absence of basic law, the Futures Law, the supervisory body, China Securities Regulatory Commission(CSRC) has not clear and enough authorities in the enforcement procedures, and could not effectively control risks or protect the lawful rights and interests of the parties in the futures transactions in a timely manner. As to self-regulation, China Futures Association has some duties in the surveillance of financial futures market, in the current supervisory framework, CFA has a dual functions, a SRO with some governmental power, and cannot self regulate according to the market rules. As to China Financial Futures Exchange, it has acted a good practice by formulating many rules prevailing in the developed futures markets, including transaction rules, by laws and standardized contracts. The author makes suggestions to perfect China’s risk control regulations of the financial futures. The power of the governmental bodies should clear and limited to overcome the market failure, the SROs should be completely independent in its regulation and cooperation limited to the authority and duties empowered by law, and the Exchange should be empowered more self-regulatory duties including the decision of list and delist of futures contracts. To enact futures law as early as possible is the urgent work .
#Financial futures risk #supervisory body #control #financial futures contract #futures exchanges

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不过 / 《华尔街金融改革法》中也涉及到期货 google schola 张大强 / 2004 / 期货：对中国期货市场监管模式的思考 / 期货日报 google schola 顾耕耘 / 2007 / 金融衍生工具的法律规制 / 北京大学出版社 google schola 唐波 / 2010 / 中国期货市场法律制度研究 / 北京大学出版社 google schola 尚福林 / 2014 / 把握好金融创新与金融稳定的平衡 / 求是 google schola

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